(Переделывает отрывок; добавляет цитату из Wells Fargo, подробно о нарушении)
Автор: Ханна Лэнг
30 марта (Reuters) -
Wells Fargo & Co заплатит штрафы в размере около 97,8 миллионов долларов за ненадлежащий надзор за своими комплаенс-рисками, что привело к очевидному нарушению санкций США против Ирана, Сирии и Судана, сообщили федеральные власти в четверг.
Федеральная резервная система и Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) заявили, что недостаточный надзор банка позволил ему нарушить санкции США, предоставив платформу торгового финансирования иностранному банку, который использовал ее для обработки 532 миллионов долларов в рамках запрещенных транзакций.
Федеральная резервная система оштрафовала Wells Fargo на 67,8 миллиона долларов, в то время как OFAC оштрафовала банк на 30 миллионов долларов за ненадлежащий надзор за его комплаенс-рисками в период с 2010 по 2015 год.
“Wells Fargo рада разрешить этот унаследованный вопрос, связанный с поведением, которое закончилось в 2015 году, о котором мы добровольно сообщили сами и в полной мере сотрудничали с OFAC и Советом Федеральной резервной системы", - говорится в заявлении представителя Wells Fargo.
В пресс-релизе OFAC говорится, что Wells Fargo и его предшественник, Wachovia Bank, начиная с 2008 года предоставили европейскому банку программное обеспечение, которое позволило фирме обработать 124 транзакции с участием лиц или юрисдикций, подпадающих под санкции.
В декабре Бюро финансовой защиты потребителей США обвинило Wells Fargo в нарушении требований надзорного органа.
самый крупный в истории гражданский штраф
в рамках соглашения на сумму 3,7 миллиарда долларов об урегулировании обвинений в широко распространенном нецелевом использовании автокредитов, ипотечных кредитов и банковских счетов. (Репортаж Ханны Лэнг из Вашингтона; редактирование Ричарда Чанга)
