НЬЮ-ЙОРК (Рейтер) - Регулирующий орган финансовой индустрии, самофинансирующийся надзорный орган Уолл-стрит, оштрафовал Goldman Sachs Inc. на 3 миллиона долларов во вторник за неправильную маркировку некоторых заказов на акции как "длинные" вместо "коротких", а также за нарушения торговой отчетности.
По данным FINRA, с октября 2015 по апрель 2018 года Goldman ошибочно принял около 60 миллионов заказов на короткие продажи на общую сумму более 14 миллиардов акций за "длинные" продажи, причем почти восемь миллионов из этих заказов на общую сумму более миллиарда акций были исполнены.
По словам ФИНРЫ, неправильно помеченные ордера были вызваны невозможностью добавить одну строку компьютерного кода во время обновления программного обеспечения для автоматической торговли, которое Goldman использовала для упрощения потока заказов.
По словам FINRA, поскольку они были неточно помечены как "длинные", 12 335 исполненных ордеров были исполнены по лучшей доступной цене или ниже нее, в то время как действовал автоматический выключатель коротких продаж. Автоматические выключатели короткой продажи запрещают выполнение или демонстрацию короткой продажи данной ценной бумаги по цене, которая меньше или равна текущей наилучшей национальной ставке.
Заказы, которые составляли менее 1% от общего объема основных заказов Goldman на продажу в течение периода, были автоматически сгенерированы для хеджирования синтетического риска Goldman's Synthetic Product Group, возникающего в результате совершения сделок по обмену акциями с клиентами, сообщила FINRA.
По словам регулятора, неправильно помеченные распоряжения также привели к тому, что Goldman предоставлял неточные торговые отчеты в FINRA и вел неточные бухгалтерские книги и записи.
Goldman также не смог создать и поддерживать в рабочем состоянии систему надзора, разумно разработанную для обеспечения соблюдения правил коротких продаж SHO и правил, касающихся точной торговой отчетности, говорится в сообщении FINRA.
Голдман принял и согласился с выводами FINRA, не признавая и не отрицая их.
(Репортаж Джона Маккрэнка; Редактирование Чизу Номиямы)
