НЬЮ-ЙОРК, 5 апреля (Рейтер) - Регулирующий орган финансовой индустрии, самофинансируемый надзорный орган Уолл-стрит, оштрафовал Goldman Sachs Inc. на 3 миллиона долларов во вторник за ошибочную маркировку некоторых своих заявок на акции как "длинных" вместо "коротких", а также за нарушения в отчетности о торговле.
По данным FINRA, с октября 2015 по апрель 2018 года Goldman ошибочно классифицировал около 60 миллионов заказов на короткую продажу на общую сумму более 14 миллиардов акций как "длинные" продажи, причем почти восемь миллионов из этих заказов на общую сумму более миллиарда акций были выполнены.
По словам FINRA, неправильно помеченные ордера были вызваны невозможностью добавить одну строку компьютерного кода во время обновления программного обеспечения для автоматической торговли, которое Goldman использовала для упрощения потока заказов.
По словам FINRA, из-за того, что они были неточно помечены как "длинные", 12 335 исполненных ордеров были исполнены по лучшей доступной цене или ниже нее, в то время как действовал автоматический выключатель коротких продаж. Автоматические выключатели короткой продажи запрещают выполнение или демонстрацию короткой продажи данной ценной бумаги по цене, которая меньше или равна текущей национальной наилучшей ставке.
Заказы, которые составляли менее 1% от общего объема основных заказов Goldman на продажу в течение периода, были автоматически сгенерированы для хеджирования синтетического риска Goldman's Synthetic Product Group, возникающего в результате совершения сделок по обмену акциями с клиентами, сообщила FINRA.
По словам регулятора, неправильно помеченные приказы также привели к тому, что Goldman представлял неточные торговые отчеты в FINRA и вел неточные бухгалтерские книги и записи.
Goldman также не смог создать и поддерживать в рабочем состоянии систему надзора, разумно разработанную для обеспечения соблюдения правил коротких продаж SHO и правил, касающихся точной торговой отчетности, говорится в сообщении FINRA.
Голдман принял и согласился с выводами FINRA, не признавая и не отрицая их. (Репортаж Джона Маккрэнка; Редактирование Чизу Номиямы)
