(Bloomberg) -- Robinhood Markets Inc. выплатит до $10,2 млн штрафов за операционные и технические сбои после расследования государственными регуляторами по ценным бумагам, которое было вызвано перебоями в работе в 2020 году.
Урегулирование связано с “недостатками Robinhood в процессе рассмотрения и утверждения опционов и маржинальных счетов, слабостями в инструментах мониторинга и отчетности фирмы, а также недостаточным обслуживанием клиентов и протоколами эскалации”, - говорится в пресс-релизе Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг в четверг.
“Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это соглашение ясно показывает, что Robinhood должна серьезно относиться к своим обязательствам по обслуживанию клиентов и исправлять эти недостатки”, - говорится в пресс-релизе Эндрю Хартнетта, президента ассоциации.
Урегулирование связано с расследованием, проведенным государственными регуляторами по ценным бумагам в Алабаме, Колорадо, Калифорнии, Делавэре, Нью-Джерси, Южной Дакоте и Техасе.
“Мы решаем этот вопрос со штатами и рады оставить его позади”, - говорится в заявлении Лукаса Московица, заместителя главного юрисконсульта Robinhood и главы отдела по связям с правительством. “Урегулирование связано с прошлыми проблемами, в улучшение которых Robinhood с тех пор вложила значительные средства, включая запуск круглосуточного чата и поддержки по телефону, расширение нашей библиотеки образовательных материалов и усиление контроля за нашими технологиями”.
-- При содействии Остина Вайнштейна.
©2023 Bloomberg L.P.
