(Bloomberg) -- Goldman Sachs Group Inc. согласилась выплатить 15 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения американского регулятора в том, что он не раскрыл данные о ценах по некоторым сделкам свопов.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами в понедельник заявила, что подразделение Goldman Sachs не смогло полностью раскрыть цены, когда привлекало клиентов из США для некоторых сделок по обмену акциями в 2015 и 2016 годах.
Когда Goldman продавал определенный своп клиентам, он указывал две цены на своп: одну, которая была основана на завтрашней цене фондового индекса, и другую, которая была основана на сегодняшней цене, сообщила CFTC. Сотрудники Goldman знали, что своп в тот же день иногда может быть немедленно выгоден банку - и, по мнению регулятора, покупатель свопа окажется в минусе.
Таким образом, когда Goldman сообщал потенциальному покупателю две цены, иногда он не раскрывал “предторговую, среднерыночную отметку” для свопа в тот же день, что, по мнению регулятора, указывало бы на то, что покупатель, возможно, заключил неудачную сделку. Дилеры по обмену, такие как Goldman, обязаны раскрывать эти метки.
“Сотрудники Goldman не смогли обеспечить клиентам прозрачность, требуемую правилами, и общались таким образом, что свопы в тот же день казались клиенту более экономически выгодными, чем они были на самом деле”, - говорится в постановлении CFTC, разрешающем дело.
Goldman признал, что для большинства свопов “в тот же день”, заключенных в 2015 и 2016 годах, он должным образом не раскрыл эти предварительные торговые марки, согласно порядку расчетов. Брокерская компания не признала и не опровергла другие обвинения, а представитель банка отказался от комментариев.
CFTC заявила, что брокерское подразделение инвестиционного банка “оппортунистически запрашивало или соглашалось заключать свопы в тот же день только в те дни и в то время, которые были финансово выгодны Goldman и невыгодны для его клиентов”.
(Обновления с подробной информацией по делу, начиная с третьего абзаца)
©2023 Bloomberg L.P.
