*
Банк утверждает, что не был уведомлен о склонности партнера к мошенничеству
*
Но пропущенный гонорар в размере 8 миллионов долларов был тревожным сигналом, согласно правилам высшего суда Нью-Йорка
*
Экс-партнер был приговорен к тюремному заключению за обман инвесторов
Автор: Дэниел Висснер
13 июня (Рейтер) - Банк с Уолл-стрит может быть привлечен к ответственности за то, что он якобы не смог помешать бывшему партнеру обмануть благотворительный фонд на сумму 25 миллионов долларов в рамках поддельной инвестиционной схемы, постановил во вторник высший суд штата Нью-Йорк.
Апелляционный суд Нью-Йорка в решении 5-2 отклонил претензии о том, что банк PJT Partners Inc не может нести ответственность перед Благотворительным фондом Мура за халатность, поскольку ему не было известно о каких-либо предыдущих аналогичных проступках со стороны бывшего партнера Эндрю Касперсена.
"Работодатель не может избежать ответственности за небрежный надзор и удержание на работе, закрывая глаза на неправомерные действия и склонности своих сотрудников, то есть проявляя двойную небрежность", — написал судья Энтони Каннатаро для суда.
Представитель PJT отказался от комментариев. Адвокаты Мура не сразу ответили на запрос о комментариях.
Согласно судебным документам, Касперсен в 2015 году закрыл крупную сделку по рекапитализации фонда прямых инвестиций, а затем присвоил гонорар в размере 8,1 миллиона долларов, который фонд выплатил PJT. Согласно материалам дела, Касперсен потерял деньги, играя на рискованных сделках с ценными бумагами.
Чтобы вернуть деньги, причитающиеся PJT, Касперсен обманул компанию Moore, которая поддерживает экологические некоммерческие организации, и заставил ее вложить в сделку 25 миллионов долларов, хотя она уже была завершена. Мур говорит, что компания обнаружила мошенничество в 2016 году.
Касперсен в 2016 году признал себя виновным в обмане Мура и других инвесторов на сумму более 38 миллионов долларов, которые он использовал для совершения личных сделок с ценными бумагами, и был приговорен к четырем годам тюремного заключения. Он работал в Park Hill Group, которая в настоящее время является дочерней компанией PJT.
В следующем году фонд подал в суд на PJT, утверждая, что банк проявил халатность, не обеспечив более тщательного надзора за Касперсеном после того, как он задержал перечисление банку гонорара в размере 8,1 миллиона долларов.
Судья штата отклонил иск о небрежном надзоре и удержании, заявив, что Мур не утверждал, что PJT был поставлен в известность о склонности Касперсена к мошенничеству. Апелляционный суд среднего уровня подтвердил это в 2019 году.
Апелляционный суд во вторник отменил это решение. Мошенничество Касперсена следовало предвидеть в свете недостающего гонорара в размере 8,1 миллиона долларов "и якобы небрежной попытки Касперсена скрыть свою растрату", - написал Каннатаро.
Выражая несогласие, судья Мэдлин Сингас заявила, что это решение подвергнет финансовые учреждения, базирующиеся в Нью-Йорке, неограниченной ответственности за действия недобросовестных сотрудников.
Это, по ее словам, "выбьет из колеи наши финансовые и другие коммерческие учреждения до такой степени, что ведение бизнеса в государстве, в котором они сталкиваются с неопределенной, экспоненциальной ответственностью, вскоре может оказаться неприемлемым".
К Сингасу присоединился судья Майкл Гарсия.
Дело - Благотворительный фонд Мура против PJT Partners Inc, Апелляционный суд Нью-Йорка, № 52.
Для Мура: Стивен Шекелфорд из Сусмана Годфри
Для PJT: Эйдан Синнотт из Paul Weiss Rifkind Wharton & Garrison
Подробнее:
Наследник Уолл-стрит Касперсен получил 4 года тюрьмы за мошенничество на сумму 38,5 миллиона долларов
Наследник Уолл-стрит Касперсен признает себя виновным в мошенничестве на 38 миллионов долларов
