(Bloomberg) -- JPMorgan Chase & Co. выплатит штраф в размере 4 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что банк по ошибке удалил миллионы электронных записей, оставив коммуникации недоступными для регулирующих органов в ходе десятка расследований.
В четверг SEC заявила, что JPMorgan Securities безвозвратно удалила 47 миллионов электронных записей, включая электронные письма и мгновенные сообщения, с января 2018 года по апрель 2018 года. В результате регулятор заявил, что JPMorgan не смог предоставить запрошенные документы в ходе восьми расследований SEC и четырех других проверок регулирующих органов. SEC не сообщила, были ли эти действия направлены против банка.
“Поскольку удаленные записи не подлежат восстановлению, неизвестно – и непознаваемо – как потерянные записи могли повлиять на расследования регулирующих органов”, - говорится в постановлении SEC об урегулировании.
JPMorgan отказался от комментариев. Банк не признал и не опроверг утверждения регулятора.
В 2021 году банк выплатил 125 миллионов долларов SEC и 75 миллионов долларов Комиссии по торговле товарными фьючерсами, чтобы урегулировать обвинения в том, что фирма нарушила правила, не сохранив деловые коммуникации на таких платформах, как WhatsApp. Другие банки заплатили бы штрафы за аналогичное поведение в следующем году.
Брокерские компании, такие как JPMorgan Securities, обязаны хранить записи об отправленных и полученных деловых сообщениях в течение как минимум трех лет, говорится в сообщении SEC.
В урегулировании, принятом в четверг, регулятор утверждал, что фирма по ошибке удалила миллионы сообщений за первый квартал 2018 года, поскольку устраняла неполадки. Поставщик, ответственный за архивирование банковских записей, сообщил JPMorgan, что записи будут защищены, сообщила SEC.
Но поставщик не защитил электронные письма, отправленные на коммуникационный домен “Chase”, утверждал регулятор. В результате эти записи были удалены, включая почтовые ящики 7500 сотрудников, которые регулярно контактировали с клиентами Chase.
(Обновляется с подробностями дела по всему тексту.)
©2023 Bloomberg L.P.
