(Bloomberg) -- Штрафы, связанные с несанкционированными коммуникациями на Уолл-стрит, превысили 2,5 миллиарда долларов, и это, вероятно, не последний из них.
Документы и сообщения СМИ показывают, что регулирующие органы опросили более десятка других фирм об использовании неофициальных каналов, таких как WhatsApp, личные сообщения и электронная почта, для ведения бизнеса. В список вошли некоторые крупнейшие компании в сфере управления активами, прямых инвестиций и хедж-фондов, а также небольшие банки за пределами "Большой шестерки", которые уже достигли соглашения.
Подробнее: WhatsApp с Уолл-стрит, штрафы за текстовые сообщения превышают 2,5 миллиарда долларов
Запрос регулирующих органов по мере сбора фактов не обязательно означает, что последуют принудительные действия или даже что получатель станет мишенью для следователей. Как отмечается в некоторых заявках, это широкомасштабная “зачистка” отрасли, и почти все фирмы заявили, что сотрудничают.
Брокеры и инвестиционные консультанты обязаны отслеживать и сохранять сообщения, касающиеся их бизнеса, чтобы предотвратить неправомерные действия. Когда они этого не делают, регулирующие органы говорят, что расследовать любые правонарушения становится сложнее. Их работа становится еще более сложной, когда банкиры используют инструменты обмена сообщениями, которые автоматически удаляют сообщения.
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что проведенное ею расследование на данный момент выявило, что в некоторых фирмах с Уолл-стрит широко распространялись “неканальные” коммуникации, и это были не просто несколько мошенников низкого уровня. В некоторых компаниях. SEC установила, что в этом были замешаны старшие менеджеры, включая руководителей групп, управляющих директоров и старших супервайзеров, ответственных за надзор за поведением младших сотрудников.
-- При содействии Остина Вайнштейна.
©2023 Bloomberg L.P.
