Автор: Джонатан Стемпел
(Рейтер) - Nomura Holdings согласилась выплатить штраф в размере 35 миллионов долларов и заключить соглашение об отказе от судебного преследования, чтобы разрешить десятилетнее расследование уголовного мошенничества Министерства юстиции США в отношении трейдеров, обвиняемых во лжи клиентам о ценах на облигации с целью увеличения прибыли.
Трейдеров Nomura Securities International, главным образом в Нью-Йорке, обвинили в том, что с 2009 по 2013 год они завышали цены, которые продавцы требовали за ценные бумаги, обеспеченные ипотекой, и присваивали разницу.
Трейдеров также обвинили в том, что они взимали с клиентов дополнительные, незаработанные комиссионные, делая вид, что договариваются о ценах на облигации, которые Nomura уже купила.
Номура также выплатит около 808 000 долларов в качестве компенсации жертвам в соответствии с заключенным во вторник соглашением, о котором объявила прокурор США Ванесса Робертс Эйвери в Коннектикуте.
Ранее компания выплатила около 20,1 миллиона долларов в качестве компенсации плюс штраф в размере 1,5 миллиона долларов в рамках соответствующего гражданского соглашения в 2019 году с Комиссией по ценным бумагам и биржам США.
Офис Эйвери заявил, что последнее урегулирование учитывало принятие Nomura ответственности, повышение соответствия требованиям и "обширное" сотрудничество.
"Nomura рада, что разрешила этот вопрос, и благодарна, что Министерство юстиции признало усилия фирмы по исправлению положения и сотрудничеству", - говорится в заявлении Nomura.
Федеральные власти объявили о своих мерах по пресечению ненадлежащей тактики продажи облигаций в январе 2013 года.
Их расследование частично касалось сделок, связанных с федеральной программой спасения, известной как Программа помощи проблемным активам во время глобального финансового кризиса 2008 года.
Прокуроры добились неоднозначного успеха, не сумев добиться обвинительных приговоров и тюремных сроков, которые выдержали апелляционный процесс в отношении восьми трейдеров, которым они предъявили уголовные обвинения.
Трем трейдерам Nomura были предъявлены уголовные обвинения, и единственный, кто был признан виновным, был приговорен к испытательному сроку. Двум другим трейдерам Nomura были предъявлены гражданские обвинения SEC.
(Репортаж Джонатана Стемпеля из Нью-Йорка, редактирует Бернадетт Баум)
