(Добавлен комментарий Голдмана, подробности в пунктах 3-5, справочная информация, 6-7)
29 августа (Рейтер) - Goldman Sachs выплатит гражданский штраф в размере 5,5 миллионов долларов в связи с обвинениями в неспособности вести учет звонков сотрудников по мобильным телефонам, а также за нарушение предварительного приказа, сообщила Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) во вторник.
Приказ CFTC устанавливает, что Goldman нарушил положение о прекращении действия предыдущего приказа и допустил нарушения в ведении учета в связи с неспособностью должным образом записывать и сохранять определенные аудиофайлы, говорится в заявлении регулятора.
Представитель Goldman сказал в заявлении по электронной почте, отправленном агентству Reuters: "Мы рады, что этот вопрос решен".
В ноябре 2019 года CFTC обнаружила, что Goldman не удавалось записывать телефонные линии отдела торговли и продаж в течение 20 календарных дней в январе и феврале 2014 года, после того как его записывающее оборудование вышло из строя после исправления программного обеспечения.
CFTC обязала Goldman выплатить гражданский денежный штраф в размере 1 миллиона долларов и прекратить дальнейшие нарушения положений CFTC о ведении учета.
В приказе, вступившем в силу во вторник, говорится, что у Goldman были дополнительные сбои в ведении учета в нарушение положения о прекращении действия предыдущего приказа. Из-за проблем с оборудованием стороннего поставщика банку не удалось полностью записать и сохранить тысячи звонков сотрудников с мобильных устройств
.
Ранее в этом месяце американские регуляторы
оштрафованный
девять компаний с Уолл-стрит из-за использования сотрудниками приложений для обмена личными сообщениями для обсуждения сделок и других деловых вопросов.
Штрафы ознаменовали собой последнюю волну масштабного двухлетнего расследования правоохранительных органов, направленного против использования Уолл-стрит так называемых "неофициальных" рабочих коммуникаций, таких как текстовые сообщения и WhatsApp, в нарушение правил, которые требуют от фирм сохранять определенные сообщения, связанные с работой. (Репортаж Исмаила Шакила в Оттаве и Саида Азхара в Нью-Йорке; редактирование Сьюзан Хеви, Мишель Прайс и Марка Хайнриха)
