(Bloomberg) -- Комиссия по ценным бумагам и биржам подала во вторник в федеральный суд иск против Virtu Financial Inc. за предполагаемые нарушения политики, которые, по словам регулятора, могли позволить сотрудникам получить доступ к конфиденциальной информации о сделках клиентов.
SEC заявила, что в течение 15-месячного периода “практически все сотрудники” дочерней компании Virtu Americas LLC могли получить доступ к конфиденциальной торговой информации, включая имя клиента, название приобретенной клиентом ценной бумаги, цену исполнения и объем исполнения. Регулятор не обвинял Virtu в неправомерном использовании информации.
“Мы категорически не согласны с позицией SEC и будем энергично защищаться”, - говорится в заявлении представителя Virtu Эндрю Смита.
В дополнение к совершению сделок для других, Virtu совершает свои собственные сделки. SEC заявила, что это сделало предполагаемую неспособность Virtu предотвратить возможное неправомерное использование конфиденциальной информации “особенно важной”.
SEC заявила, что Virtu, которая в то время обрабатывала около 25% рыночных ордеров, размещенных американскими розничными инвесторами, не смогла разработать и обеспечить соблюдение политики по предотвращению неправомерного использования существенной непубличной информации. По словам регулятора, эти предполагаемые ошибки произошли из-за того, что компания неоднократно заявляла, что использовала “информационные барьеры” и “системное разделение между бизнес-группами” для защиты конфиденциальных данных.
По данным SEC, Virtu сделала вводящие в заблуждение заявления по меньшей мере шести клиентам о своих процедурах защиты информации. Агентство заявило, что эта информация могла быть ценной для трейдеров, поскольку она могла бы раскрыть, какие клиенты Virtu торговали на рынке, какими ценными бумагами, а также направление и размер их ордеров.
Дело - Комиссия по ценным бумагам и биржам против Virtu Financial Inc., 23-cv-8072, Окружной суд США, Южный округ Нью-Йорка.
-- При содействии Боба Ван Фориса.
(Обновляется комментарием компании в третьем абзаце. В более ранней версии была исправлена аббревиатура агентства.)
©2023 Bloomberg L.P.
