(Bloomberg) -- Goldman Sachs Group Inc. и Citadel Securities в пятницу достигли многомиллионных договоренностей с Комиссией по ценным бумагам и биржам по поводу того, как они обозначили миллионы сделок.
Goldman согласился выплатить штраф в размере 6 миллионов долларов за отправку в SEC неточных или неполных торговых данных по меньшей мере о 163 миллионах транзакций в течение десятилетия. Тем временем SEC заявила, что ошибка в кодировании в Citadel Securities привела к тому, что короткие продажи были помечены как длинные, и наоборот, и что фирма Кена Гриффина, занимающаяся маркетингом, заплатит 7 миллионов долларов.
Гурбир Гревал, директор по правоприменению SEC, сделал ошибки в ведении учета приоритетом своей работы. Не связанные с пятничными делами, более десятка фирм с Уолл—стрит выплатили штрафы на сумму более 2,5 миллиардов долларов в совокупности за использование личных телефонов и служб обмена сообщениями, таких как WhatsApp, для ведения бизнеса - штрафы, наложенные в соответствии с правилами ведения учета.
Пятничные расчеты являются частью бурной деятельности правоохранительных органов SEC перед окончанием финансового года на следующей неделе. Конгресс внимательно следит за штрафами агентства и объемом возбужденных дел, и сентябрь исторически является самым загруженным месяцем.
Надвигающееся закрытие правительства создает дополнительное давление для завершения расследований. Многие сотрудники SEC не смогут работать, начиная с октября, если Конгресс не сможет договориться о сделке по финансированию правительства.
Внутренние упущения
В Goldman регулятор заявил, что обнаружил 43 различных типа ошибок в файлах данных, известных как синие листы. Эти файлы содержат подробную торговую информацию, которую регулирующие органы запрашивают для расследования подозрительной торговли. Базирующийся в Нью-Йорке банк признал выводы SEC и заявил в пятницу, что он “рад разрешить этот вопрос”.
Ошибки включали в себя отчетность о сделках по центральному времени США вместо требуемого Восточного времени и неправильное представление длинных продаж как коротких. Банк, который самостоятельно сообщил о многих ошибках, находится в процессе представления исправленных синих листов в SEC.
Предполагаемые неточности в Citadel Securities не повлияли на то, как брокер обрабатывал заказы клиентов, и были исправлены в течение дня, сообщила SEC. Citadel Securities заявила, что проблема возникла из-за изменения кодировки, которое затронуло небольшой процент маркировок заказов.
“Мы обнаружили проблему и оперативно устранили ее более трех лет назад”, - говорится в заявлении Citadel Securities.
©2023 Bloomberg L.P.
