Джонатан Стемпел
Нью-Йорк (Рейтер) - JPMorgan Chase заплатит $151 миллион для урегулирования пяти дел Управления по ценным бумагам и биржам США, включая обвинения в том, что крупнейший американский банк делал вводящие в заблуждение раскрытия клиентам брокерских услуг, заявил регулятор в четверг.
Соглашения включают $61 миллион гражданских штрафов и $90 миллионов возмещений клиентам. JPMorgan не признала и не отрицала вину, согласившись на соглашения.
"Поведение JPMorgan в различных бизнес-линиях нарушило различные законы, разработанные для защиты инвесторов от рисков самообслуживания и конфликтов интересов", - сказал в заявлении исполняющий обязанности директора дивизии по пресечению нарушений SEC Санджай Вадхва.
В крупнейшем соглашении JPMorgan заплатит $10 миллионов гражданского штрафа и возместит $90 миллионов клиентам, которые инвестировали в "кондуитные" продукты.
Эти продукты объединяли деньги клиентов для инвестирования в частные эффективные или хедж-фонды, которые позже распределяли акции компаний, выходивших на IPO.
SEC заявила, что JPMorgan не раскрывала, что у нее было полное усмотрение в том, когда продавать и количество продаваемых акций. SEC сказала, что это подвергло клиентов рыночному риску, включая снижение цен, потому что банк иногда занимал месяцы на продажу акций.
JPMorgan был отдельно оштрафован на $45 миллионов за то, что с июля 2017 по октябрь 2024 года не полностью раскрывал, как банк и его брокеры могли получить финансовую выгоду, рекомендуя некоторые внутренние инвестиции перед аналогичными продуктами, управляемыми третьими лицами.
В заявлении, сделанном нью-йоркским банком, сказано, что они рады урегулировать, исправлять проблемы при их возникновении и "стремятся соблюдать самые высокие стандарты в обслуживании клиентов".
SEC также обвинила JPMorgan в том, что он рекомендовал некоторые взаимные фонды 10 500 розничным клиентам брокерских услуг, когда были доступны существенно более дешевые, но в остальном идентичные фонды с ETF.
JPMorgan добровольно вернул эти средства клиентам в размере $15.2 миллиона и не был оштрафован после сообщения о проблеме, сообщило SEC.
(Репортаж Джонатана Стемпела в Нью-Йорке; Редактирование Джейми Фрид)
