Вы можете найти оригинальную статью здесь WealthManagement. Подпишитесь на наши бесплатные ежедневные рассылки WealthManagement.
Это была насыщенная неделя для агрегаторов RIA.
Было несколько крупных движений, включая мульти-семейный офис Cresset на сумму $235 миллиардов, принимающий Хизер Пелант из Baker Street Advisors, где ранее она управляла примерно $2 миллиарда клиентских активов. А в это время фирма по пенсиям, управлению состоянием и льготам OneDigital объявила о двух приобретениях RIA, увеличив свои общие клиентские активы до более $1.73 миллиарда.
Кроме того, Beacon Pointe Advisors, зарегистрированный инвестиционный советник с активами клиентов на сумму $62 миллиарда, приобрел The Financial Advisors, RIA с $1.2 миллиарда в AUM. Но агрегатор из Ньюпорт-Бич, штат Калифорния, не закончил сделки: несколько дней спустя он объявил, что генеральный директор Шеннон Юси принял личное решение уйти с поста, чтобы стать председателем правления, а президентом стал Мэтт Купер.
Тем временем, еще три активных агрегатора и рекрутера имели дела, чтобы завершить февраль с хорошим настроением, с EP Wealth и Captrust совершившими хет-трик до сих пор в 2026 году.
EP Wealth объявляет 3-ю сделку 2026 года
EP Wealth Advisors, зарегистрированный инвестиционный советник с обязательным платежом из Торранса, штат Калифорния, с более чем $42.2 миллиарда активов, приобрела Phoenix-базированное управление активами Thompson Wealth Management, добавив свыше $300 миллионов в AUM к зарегистрированному инвестиционному советнику с обязательным платежом.
Основатель и генеральный директор Нил Томпсон и его команда из шести человек покинули независимого брокера-дилера Harbour Investments, чтобы присоединиться к EP Wealth, согласно BrokerCheck.
Томпсон основал фирму в 2010 году, специализируясь на представлении федеральных служащих. Фирма теперь будет называться EP Wealth и будет функционировать под руководством региональных директоров М.Дж. Нодило и Адриана Ларсона.
Нил Томпсон и его команда обладают богатым опытом поддержки федеральных служащих, и они с нетерпением ждали возможности помочь им развиваться на основе ресурсов, технологий и передовых возможностей нашей сети в Аризоне, - сказал в заявлении Райан Паркер, генеральный директор EP Wealth.
Это третья сделка года для EP Wealth. RIA получила еще одного инвестора в сентябре 2025 года, когда Ares Management приобрел миноритарную долю, присоединившись к существующему миноритарному акционеру Berkshire Partners.
[[scm-embed type="infogram" id="30ca76e5-459b-47ec-9624-9d35efca8d02" data-title="EP Wealth 2026"]]
Captrust приобретает $830M Wealth Unit в Тампе
Captrust Financial Advisors, зарегистрированный инвестиционный советник из Роли, Северная Каролина, с более чем $1 триллионом активов под управлением и консультацией, совершил свою третью сделку года с Suncoast Prosperity Advisors.
Suncoast Prosperity - это управляющий активами в Тампе, управляющий $830 миллионами клиентских активов и с дополнительными офисами в Санибеле, Флорида, и Хайлендс, Северная Каролина.
Группа ранее являлась подразделением Suncoast Equity Management, которое продолжит работать как независимая инвестиционная фирма.
Suncoast Prosperity возглавляет президент Джефф Страус и включает команду из восьми человек, включая старших советников Бет Нил и Терри Ричи.
Эрик Бейли, главный партнер и региональный лидер юго-востока в Captrust, заявил в заявлении, что группа приносит значительную глубину в наш бизнес частного богатства.
[[scm-embed type="infogram" id="116075bd-680a-4ea4-a359-9b33bf5d7df4" data-title="Captrust2026"]]
Prime Capital приглашает советников, упомянутых в юридическом споре с Edelman
Prime Capital Financial объявила на этой неделе, что приняла двух новых советников из финансовой команды Edelman Financial Engines.
Этот ход уже был выделен в связи с обвинениями в охоте на сотрудников со стороны Edelman, который запрашивал временный запрет. На этой неделе Prime Capital подала возражение против запроса на TRO, утверждая, что дело в Делавэре, федеральный суд который рассматривает дело, не имеет юрисдикции для его вынесения, и что Edelman не понесет необратимого ущерба, если его не удовлетворят.
Prime Capital, зарегистрированный инвестиционный советник из Оверленд-Парк, штат Канзас, с более чем $30 миллиардами активов, объявил на этой неделе, что добавил Аманду Салер и Джоан Гринспон в свою команду в Филадельфии. Согласно судебным документам, эти двое управляли более чем 650 клиентами и $550 миллионами активов в офисах Edelman в Уэст-Коншохокен, штат Пенсильвания.
Джоан Гринспон работала в Fidelity Investments до 2013 года, после чего перешла в Edelman Financial, где поднялась до должности исполнительного директора по финансовому планированию, согласно BrokerCheck и ее LinkedIn. Она присоединилась к Prime Capital после более чем 12 лет в RIA.
Гринспон имеет опыт в планировании пенсий, инвестициях, страховании, налоговой стратегии и планировании наследия.
Салер работала в Fidelity около восьми лет до 2019 года, согласно BrokerCheck. Затем она занимала должность директора по финансовому планированию в Edelman Financial около шести лет, согласно ее LinkedIn.
У нее есть опыт в финансовом планировании для отдельных лиц и семей, включая инвестиции, налоговую стратегию, планирование наследия, стратегию пенсионного обеспечения и установление долгосрочных приоритетов.
В 2024 году несколько бывших сотрудников Edelman, которые перешли в Prime Capital, подали в суд на своего бывшего работодателя, чтобы попытаться разорвать их контракты.
С тех пор Edelman продолжает судиться с Prime Capital, включая спор с начала 2025 года, когда Edelman добавил Prime Capital в качестве ответчика в трех идущих судебных процессах, обвиняя фирму в помощи бывшим советникам Edelman похищать конфиденциальную информацию и завлекать бывших клиентов. Позже Edelman подал в суд на Prime Capital непосредственно, просив приостановить иск, поскольку вопросы уже рассматривались, но судья пока не вынес решение по делу.
Prime Capital развивает свои комплексные клиентские услуги, охватывающие управление богатством, семейный офис, консультирование по планам пенсий, налоговые консультации и финансовое благополучие.
Raymond James привлекает советников из Commonwealth, которые контролировали $400 млн
Raymond James успешно привлек больше советников Commonwealth Financial Network после приобретения LPL Financial национального брокера-дилера в августе 2025 года.
Майкл Компиано и Дэн Портер присоединятся к Raymond James, базирующемуся в Санкт-Петербурге, Флорида, после управления более чем $400 миллионами с Commonwealth. Эти двое работали в брокер-дилере девять лет в своей практике Two Oaks Wealth в Уэст-Де-Мойн, штат Айова, согласно BrokerCheck. Они работали в индустрии с 1990-х годов.
Дуэт предлагает финансовое планирование, ориентированное на пенсии и консультирование по управлению богатством для отдельных лиц и семей. Им помогут финансовый помощник Шелли Коикер и офисный менеджер Меган Уорман, и останутся в своем месте в Уэст-Де-Мойн.
Raymond James дает нам масштаб, ресурсы и гибкость для поддержки наших клиентов, не меняя своей сущности и способа обслуживания их, - сказал Портер в заявлении.
По данным Wolfe Research, Raymond James привлек больше всего советников Commonwealth в результате рекрутинговой атаки соперников LPL после приобретения. Kestra Holdings и Cambridge Investment Research также привлекли ряд советников в результате этого.
